Conseiller.ère, Conformité réglementaire mondiale
Location: Montréal/Toronto
Notre client
Est un gestionnaire d’actifs indépendant de premier plan, reconnu pour son expertise en investissement, son approche entrepreneuriale et sa présence à l’échelle mondiale.
Responsabilités
- Assurer la surveillance et les tests des contrôles liés aux obligations réglementaires.
- Superviser les processus liés au KYC, à l’intégration des clients et à la documentation requise.
- Effectuer le suivi des dossiers de conformité et identifier les lacunes nécessitant des mesures correctives.
- Gérer la révision des plaintes des clients.
- Participer aux demandes, examens et enquêtes réglementaires, notamment auprès de l’AMF et de l’OSC.
- Développer et offrir des formations en matière de conformité aux gestionnaires de portefeuille et aux conseillers en placement.
- Contribuer à la mise à jour des politiques, procédures et documents de conformité.
Exigences
- 5 ans ou plus d’expérience en conformité réglementaire ou dans un domaine connexe.
- Expérience dans le secteur de la gestion d’actifs fortement privilégiée; expérience bancaire ou dans les services financiers également considérée.
- Bonne connaissance du Règlement 31-103 et des exigences en matière de KYC.
- Expérience en matière de plaintes et demandes réglementaires.
- Exposition aux examens et sondages réglementaires de l’AMF ou de l’OSC, un atout.
- Bilinguisme français/anglais.
Avantages
- Modèle de travail hybride.
- Rémunération compétitive.
- Programme d’achat d’actions pour les employés.
- Régime de retraite avec contribution de l’employeur.
- Assurance santé avec participation de l’employeur.
- Compte bien-être annuel.
- Horaire d’été : vendredis après-midi libres.
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Global Regulatory Compliance, Counselor
Our Client
Is a leading independent asset management firm, recognized for its investment expertise, entrepreneurial approach, and global presence.
Responsibilities
- Monitor and test controls related to regulatory obligations.
- Oversee KYC, client onboarding, and required documentation processes.
- Monitor compliance matters and identify gaps requiring remediation.
- Manage the review of client complaints.
- Participate in regulatory requests, examinations, and surveys, including those from the AMF and OSC.
- Develop and deliver compliance training to portfolio managers and investment counsellors.
- Contribute to the ongoing development of compliance policies, procedures, and related materials.
Requirements
- 5+ years of experience in regulatory compliance or a related field.
- Strong preference for asset management experience; banking or financial services experience also considered.
- Strong knowledge of National Instrument 31-103 and KYC requirements.
- Experience handling client complaints and regulatory requests.
- Exposure to AMF or OSC regulatory examinations and surveys is an asset.
- Fluency in both French and English (for candidates located in Montreal).
Benefits
- Hybrid work model.
- Competitive compensation.
- Employee Share Purchase Plan.
- Pension plan with employer contributions.
- Health insurance with employer contribution.
- Annual wellness account.
- Summer schedule: Friday afternoons off.
Ref LI#1831
