Chez Raymond James, nous nous perfectionnons, nous collaborons, nous prenons des décisions, nous obtenons des résultats et nous nous améliorons ensemble.
Raymond James Ltée est le chef de file canadien des courtiers en valeurs mobilières indépendants qui offrent des produits et des services de placement de grande qualité aux Canadiens qui recherchent des solutions personnalisées à leurs besoins en matière de gestion de patrimoine.
Vice-président(e), Conformité de la négociation
Quelle est l’incidence du rôle sur l’organisation?
Nous recherchons un(e) vice-président(e) chargé(e) de la conformité de la négociation pour se joindre à notre équipe de conformité. Dans le cadre de ce poste, vous superviserez les activités de conformité et de surveillance des négociations à l'appui des secteurs d'activité du Groupe gestion privée (GGP) de Raymond James Ltée.
En tant qu'expert(e) de l’entreprise sur les règles universelles d'intégrité du marché (RUIM), vous jouerez un rôle important dans la protection de l'intégrité des marchés, la gestion des risques réglementaires et la promotion d'une solide culture de conformité. Travaillant en étroite collaboration avec les conseillers, les équipes de surveillance et les dirigeants, vous contribuerez à garantir la conformité des activités de négociation aux exigences réglementaires, tout en participant à l’amélioration continue de notre programme de conformité.
De quoi la personne titulaire du poste sera-t-elle responsable?
- Examiner et analyser les alertes issues de la surveillance des négociations afin de repérer d’éventuels problèmes liés à la réglementation ou à la conduite sur le marché.
- Mener des examens de négociations des comptes des employés afin de s’assurer de la conformité avec les politiques internes et les exigences réglementaires.
- Signaler les cas et appuyer les enquêtes portant sur des activités de négociation susceptibles de présenter des risques liés à la conformité ou à l’intégrité du marché.
- Agir à titre d'expert en la matière concernant les RUIM et offrir des conseils aux conseillers, aux surveillants et aux partenaires d'affaires.
- Collaborer avec les équipes chargées de la conformité, de la supervision et des activités opérationnelles afin de régler les questions liées à la conformité des opérations boursières et de contribuer à la réduction des risques.
- Préparer et contribuer à l'élaboration des rapports mensuels, trimestriels et destinés au conseil d'administration en matière de conformité.
- Appuyer les demandes, les contrôles, les audits et les enquêtes internes réglementaires.
- Cerner les risques émergents et recommander des améliorations aux processus, aux contrôles et aux procédures de surveillance.
- Offrir de la formation et des conseils en matière de conformité aux partenaires d'affaires de l'ensemble de l’entreprise.
- Accompagner et soutenir les membres de l’équipe de conformité tout en favorisant un milieu de travail collaboratif et hautement performant.
Que pouvez-vous attendre de nous?
Notre investissement le plus important est dans les personnes. Si vous êtes admissible, Raymond James Ltée offre des modes de travail flexibles, une rémunération concurrentielle et un ensemble d’avantages sociaux. Nos avantages sociaux comprennent des prestations de maladie, un programme d’appariement des REER, un régime d’achat d’actions pour les employés, des congés payés, les journées de bénévolat, des primes discrétionnaires, le remboursement des frais de scolarité et bien d’autres avantages! Nous appuyons également la promotion interne et la participation communautaire.
Qu’attendons-nous de vous?
- Au moins cinq ans d’expérience dans le domaine de la conformité commerciale, de la supervision, de la surveillance ou dans un environnement de réglementation connexe.
- Connaissance approfondie des RUIM, des Règles régissant les courtiers membres de l’OCRI et du cadre réglementaire canadien en matière de valeurs mobilières.
- Expérience éprouvée en conduite d’examens, d'enquêtes ou d’activités de surveillance en matière de conformité.
- Solides compétences en analyse et en enquête, ainsi qu’un souci exceptionnel du détail.
- Capacité à faire preuve de jugement éclairé et gérer efficacement des priorités concurrentes.
- Excellentes aptitudes en communication et en création de relations, ainsi que la capacité d'exercer une influence sur les intervenants à l'échelle de l’entreprise.
- Maîtrise des applications Microsoft Office, notamment Excel, Word et Outlook.
Permis et titres de compétence
- Il est nécessaire d’avoir suivi avec succès le cours pour les surveillants de courtiers en valeurs mobilières, ainsi que les cours requis pour l’inscription à titre de surveillant de l’OCRI.
- La réussite du cours à l’intention des responsables des contrats d’options; un atout.
Nous encourageons nos employés de tous les niveaux à :
- se perfectionner sur le plan professionnel et inspirer les autres à agir de même;
- travailler avec les autres et grâce aux autres pour produire des résultats souhaités;
- effectuer rapidement des choix pragmatiques et agir en ayant les besoins du client en tête;
- se responsabiliser et se considérer soi-même et considérer les autres responsables de la production de résultats qui comptent;
- contribuer à l’évolution continue de l’entreprise.
Échelle salariale : 130,000 à 160,000 $ par an, en plus de primes/mesures incitatives liées aux performances.
La rémunération réelle sera déterminée en fonction des compétences, de l'expérience, de l'équité interne et d'autres exigences liées au poste.
En raison des exigences opérationnelles du poste, la personne titulaire de ce role sera appelée à communiquer fréquemment avec des clients ainsi qu’avec des équipes, départements et filiales situés à l’extérieur du Québec, notamment dans d’autres provinces canadiennes, aux États Unis et au Royaume Uni. À ce titre, d’excellentes compétences en communication écrite et orale en anglais sont essentielles, de même qu’une maîtrise avancée du français, tant à l’oral qu’à l’écrit.
Cette offre concerne un poste vacant existant.
Chez Raymond James Ltée, nous honorons, valorisons et respectons le caractère unique, les expériences et les origines de tous les membres de notre équipe. Quand les employés sont authentiquement eux-mêmes, notre société, les clients et mes communautés s’épanouissent; il s’agit d’un aspect de notre culture axée sur les gens. La société souscrit au principe de l'égalité d'accès à l'emploi et prend toutes les décisions liées à l’emploi selon le mérite et les besoins d’affaires.
Chez Raymond James, nous montrons notre engagement à assurer l’égalité d’accès à l’emploi à l’égard de tous les candidats. Pour demander des services adaptés, les candidats doivent envoyer un courriel aux Ressources humaines à l’adresse : [email protected]. En s’adressant à cette adresse courriel, les candidats peuvent communiquer leurs exigences spécifiques et discuter des services adaptés dont ils pourraient avoir besoin pour participer pleinement au processus de recrutement.
Nous pouvons utiliser des outils automatisés ou basés sur l'intelligence artificielle pour faciliter certaines étapes de notre processus de recrutement et de sélection, notamment la présélection, l'évaluation ou la sélection des candidats, le cas échéant. Ces outils nous aident à examiner efficacement les candidatures, mais ils ne remplacent pas la prise de décision humaine.
