Sommaire du posteLe ou la titulaire du poste joue un rôle clé dans la gestion quotidienne des activités d'un ou de plusieurs conseillers en placement. En tant qu'adjoint(e) inscrit(e), cette personne combine un excellent service à la clientèle, une rigueur administrative exemplaire et la capacité d'exécuter des transactions financières (trades) conformément aux directives des conseillers et aux réglementations strictes de l'OCRI.
Principales responsabilités
1. Exécution des transactions et suivi (Trades)- Saisir et exécuter les ordres d'achat et de vente de titres (actions, obligations, fonds communs, FNB) selon les instructions du conseiller ou du client (si autorisé).
- Assurer le suivi et la conciliation quotidienne des transactions pour éviter ou corriger les écarts de règlement.
- Surveiller les soldes de trésorerie des comptes clients et veiller au respect des exigences de marge.
2. Gestion administrative et mise à jour des dossiers- Procéder à l'ouverture de nouveaux comptes clients en recueillant et en vérifiant l'exactitude des documents requis (formulaires de conformité, pièces d'identité, profils d'investisseur).
- Effectuer les mises à jour périodiques des dossiers clients (changements d'adresse, mise à jour du formulaire NAI - Connaissance du client).
- Gérer les transferts de comptes entrants et sortants avec les autres institutions financières.
- Préparer et réviser les documents nécessaires pour les rencontres clients des conseillers (rapports de portefeuille, évaluations de rendement).
3. Service à la clientèle et soutien opérationnel- Répondre aux demandes de renseignements des clients par téléphone ou par courriel concernant l'état de leurs comptes, les retraits, les dépôts ou l'administration générale.
- Assurer une liaison professionnelle avec les services internes (conformité, opérations, comptabilité).
- Contribuer à la préparation des campagnes de REER, CELI et autres périodes financières clés de l'année.
Qualifications et exigences
- Certification obligatoire : Être actuellement inscrit(e) (ou admissible immédiatement à l'inscription) à titre d'adjoint(e) inscrit(e) auprès de l'OCRI (anciennement OCRI / ACFM / OCVM).
- Formations complétées : Réussite du Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (CCVM) et du Cours relatif au Manuel sur les normes de conduite (MNC) de l'Institut CSI.
- Expérience : Un minimum de 2 à 3 ans d'expérience dans un rôle similaire au sein d'un cabinet de courtage ou d'une institution financière au Québec.
- Langues : Maîtrise impeccable du français (oral et écrit) et un niveau d'anglais professionnel (essentiel pour transiger sur les marchés et communiquer avec certains départements ou clients).
- Compétences techniques : Excellente maîtrise des plateformes de négociation de titres et de gestion de la relation client (CRM) courantes (ex. : Dataphile, Croesus, Salesforce, etc.).
Profil recherché
- Rigueur, précision et grand souci du détail (tolérance zéro pour les erreurs de saisie).
- Sens aigu de l'organisation et capacité à gérer les priorités dans un environnement de marché rapide.
- Fortes habiletés relationnelles, discrétion et professionnalisme irréprochable face à une clientèle fortunée.
