Conseiller.ère principal.e, conformité et supervision des comptes gérés

Depuis plus de 48 ans, fdp accompagne ses clients membres (médecins spécialistes, chirurgiens-dentistes, notaires, architectes en pratique privée et pharmaciens propriétaires) à travers tous les champs de planification financière. Nous sommes l’un des groupes experts les plus avancés en termes d’intelligence financière appliquée aux réalités des professionnels.

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Une opportunité taillée sur mesure pour vous :

Dans votre rôle de conseiller.ère principal.e, conformité et supervision des comptes gérés, vous jouerez un rôle clé dans l’encadrement réglementaire des activités de gestion discrétionnaire et dans le soutien aux activités de conduite des affaires. Vous assurerez la surveillance des comptes gérés, notamment l’approbation de leurs ouvertures de comptes et de leurs mises à jour, sans être responsable de la surveillance courante des ouvertures de comptes et des mises à jour de dossiers standards.

Sans responsabilité de gestion de personnel, vous agirez comme personne-ressource au sein de l’équipe de conformité. Vous apporterez votre expertise, vos conseils et votre soutien à l’équipe dans l’exécution de ses responsabilités liées à la conduite des affaires et contribuerez à l’adoption de pratiques claires, cohérentes et pragmatiques.

Vous serez également responsable de la coordination et du bon fonctionnement du Comité de supervision des comptes gérés et du Comité de diligence des produits. Appelé.e à travailler étroitement avec la Gestion de patrimoine, vous soutiendrez les gestionnaires de portefeuille, notamment par l’élaboration et la présentation de formations, d’outils et de communications adaptés à leurs activités.

Vos principales responsabilités seront :

• Assurer la surveillance des activités liées aux comptes gérés, notamment l’ouverture des comptes, la mise à jour des dossiers clients, la convenance et le respect des exigences applicables à la gestion discrétionnaire
  
• Approuver les ouvertures de comptes gérés et les mises à jour de leur documentation dans une perspective de qualité, d’efficacité et de gestion adéquate du risque
  
• Évaluer la conformité et la qualité des dossiers de comptes gérés et identifier les situations à risque, atypiques ou nécessitant une intervention
  
• Coordonner le Comité de supervision des comptes gérés, notamment la préparation des travaux, le suivi des enjeux et la mise en œuvre des actions convenue
  
• Coordonner le Comité de diligence des produits et soutenir la documentation des analyses, des décisions et des suivis requis
  
• Agir comme personne-ressource pour l’équipe de conformité et la soutenir dans l’exécution de ses responsabilités en matière de conduite des affaires, sans exercer de responsabilités de gestion de personnel
  
• Prendre en charge des dossiers complexes, sensibles ou particuliers exigeant discernement, rigueur et une appréciation nuancée du risque
  
• Collaborer étroitement avec la Gestion de patrimoine et conseiller les gestionnaires de portefeuille sur l’application des exigences réglementaires et des politiques internes
  
• Concevoir et présenter des formations, des outils et des communications destinés aux gestionnaires de portefeuille et aux autres parties prenantes
  
• Soutenir l’élaboration, la mise en œuvre et la mise à jour des procédures afin d’assurer leur adéquation avec les pratiques d’affaires, les exigences réglementaires et l’évolution des risques
  
• Contribuer à l’amélioration continue des pratiques, des outils, des contrôles et des processus de conformité
  
• Maintenir à jour ses connaissances des changements touchant les activités, les produits, le secteur, le cadre juridique et la réglementation
  
• Contribuer à un équilibre efficace entre les exigences réglementaires, l’expérience client et les objectifs d’affaires
  
  
  

Les compétences essentielles pour ce rôle :

• Détenir un baccalauréat en administration, en droit, en finance ou dans un domaine connexe.
  
• Posséder un minimum de cinq à sept années d’expérience pertinente en conformité, en supervision des comptes gérés ou en gestion de portefeuille, idéalement dans un environnement de valeurs mobilières ou de gestion discrétionnaire.
  
• Démontrer une excellente maîtrise du cadre réglementaire applicable aux valeurs mobilières et à la gestion discrétionnaire, notamment des exigences de l’OCRI relatives aux comptes gérés, à la connaissance du client, à la connaissance des produits, à la convenance et à la surveillance réglementaire, et savoir les traduire en pratiques concrètes
  
• Être actuellement autorisé.e par l’OCRI à titre de surveillant.e des comptes gérés ou être admissible à cette autorisation dès l’entrée en fonction. Pour les personnes qui ne sont pas déjà autorisées à ce titre, détenir le titre de CFA ou de CIM et satisfaire aux exigences de compétence et d’expérience applicables, notamment avoir réussi les examens requis par l’OCRI, incluant l’Examen pour les surveillants et les examens applicables aux personnes supervisées. Les dispenses, exemptions et dispositions transitoires seront prises en compte selon les règles de l’OCRI; l’autorisation demeure soumise à son approbation.
  
  

Les aptitudes essentielles pour ce rôle :

• Être reconnu.e pour sa rigueur, sa déontologie et son sens élevé de l’éthique professionnelle
  
• Combiner jugement, sens des affaires et capacité à prendre position
  
• Formuler des recommandations concrètes, pragmatiques et adaptées au risque
  
• Travailler efficacement en partenariat avec une force de vente
  
• Faire preuve d’un esprit analytique et d’une capacité à aller au-delà des constats
  
• Démontrer débrouillardise, autonomie et un excellent sens des priorités
  
• Manifester un intérêt marqué pour les marchés financiers, les systèmes de traitement de données et les outils d’intelligence d’affaires
  
• Posséder d’excellentes aptitudes en communication orale et écrite en français
  
  
  

Joindre fdp, c’est:

• Agir et collaborer avec agilité pour répondre aux besoins de nos clients
  
  
• Relever des défis stimulants et viser les résultats afin de contribuer chaque jour à l’évolution de fdp
  
  
• Évoluer au sein d’une firme à taille humaine dans un climat de confiance et bienveillant, avec une culture d’inclusion et de proximité, tant à l’interne qu’avec nos clients
  
  
• Être accompagné dans votre avancement et votre épanouissement professionnel
  
  
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